《“什么是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)人才評審?”——基于2352名評審專家的循證研究》
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四部門:擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)
高校方面,教育部在學(xué)科評價、財政撥款等工作中將高校科研績效作為評價因素。

科技部辦公廳 教育部辦公廳 財政部辦公廳 人力資源社會保障部辦公廳印發(fā)《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見〉問答手冊》的通知

國科辦政〔2022〕5號

  相關(guān)主管部門(單位)辦公廳(室):

  按照中央改革辦擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)若干意見落實情況督察要求,經(jīng)商中央編辦,科技部、教育部、財政部、人力資源社會保障部聯(lián)合編制了《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見〉問答手冊》。現(xiàn)將手冊印發(fā)你們,并通過科技部官方網(wǎng)站公開,供落實自主權(quán)改革工作時參考。同時,請你們通過本部門(單位)官方網(wǎng)站轉(zhuǎn)載手冊,指導(dǎo)所屬高校、科研院所做好自主權(quán)改革工作。

  聯(lián)系人及電話:科技部政體司 張穎,58881780;

  李偉,58881765

  科技部辦公廳  教育部辦公廳  財政部辦公廳

  人力資源社會保障部辦公廳

  2022年2月18日

  (此件主動公開)

  《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》問答手冊

  一、主管部門在所屬高校、科研院所制定完善章程過程中應(yīng)發(fā)揮什么作用?

  章程是高校和科研院所運(yùn)行發(fā)展的基本準(zhǔn)則。

  對于高校,按照《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》(教育部令第31號),地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級教育行政部門核準(zhǔn),其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)報教育部備案;教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn);其他中央部門所屬高校的章程,經(jīng)主管部門同意,報教育部核準(zhǔn)。核準(zhǔn)過程中主要對章程內(nèi)容合法性、合理性、正當(dāng)性、表述規(guī)范性和程序完備性等進(jìn)行審查,并送章程核準(zhǔn)專家委員會和部內(nèi)相關(guān)司局征求意見。形成修改意見后反饋學(xué)校,與學(xué)校溝通并指導(dǎo)修改完善章程文本,提請教育部黨組審議,通過章程核準(zhǔn)書的形式印發(fā)。

  對于科研院所,按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號)規(guī)定,科研事業(yè)單位主管部門要組織所屬科研事業(yè)單位開展章程制定和完善工作,并派員參加科研事業(yè)單位章程起草小組。對于科研事業(yè)單位提交的章程及審核申請函、起草說明,主管部門應(yīng)進(jìn)行審核,并正式復(fù)函告知審核結(jié)果。涉及對章程條款、文字、內(nèi)容進(jìn)行修改的,主管部門應(yīng)與科研事業(yè)單位溝通,提出修改意見。對章程制定中違反法規(guī)政策、逾越科研事業(yè)單位職責(zé)權(quán)限等情形,主管部門可要求科研事業(yè)單位修改后,重新申請審核。高校、科研院所發(fā)生更名、分立、合并、終止,或者戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)、管理體制變更等重大事項,應(yīng)依據(jù)章程規(guī)定的程序,對章程進(jìn)行修訂,主管單位應(yīng)對修訂的章程進(jìn)行審核。

  二、高校和科研院所章程應(yīng)包括哪些內(nèi)容?

  高等學(xué)校制定章程應(yīng)當(dāng)以中國特色社會主義理論體系為指導(dǎo),以憲法、法律法規(guī)為依據(jù),堅持社會主義辦學(xué)方向,貫徹黨的教育方針,遵循高等教育規(guī)律,推進(jìn)高等學(xué)??茖W(xué)發(fā)展;應(yīng)當(dāng)促進(jìn)改革創(chuàng)新,圍繞人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、推進(jìn)文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作的任務(wù),依法完善內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu),體現(xiàn)和保護(hù)學(xué)校改革創(chuàng)新的成功經(jīng)驗與制度成果;應(yīng)當(dāng)著重完善學(xué)校自主管理、自我約束的體制機(jī)制,反映學(xué)校的辦學(xué)特色。根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》(教育部令第31號)有關(guān)規(guī)定,高等學(xué)校章程應(yīng)包含以下內(nèi)容:

  一是學(xué)校的登記名稱、簡稱、英文譯名等,學(xué)校辦學(xué)地點(diǎn)、住所地。

  二是學(xué)校的機(jī)構(gòu)性質(zhì)、發(fā)展定位,培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)方向。

  三是經(jīng)審批機(jī)關(guān)核定的辦學(xué)層次、規(guī)模。

  四是學(xué)校的主要學(xué)科門類,以及設(shè)置和調(diào)整的原則、程序。

  五是學(xué)校實施的全日制與非全日制、學(xué)歷教育與非學(xué)歷教育、遠(yuǎn)程教育、中外合作辦學(xué)等不同教育形式的性質(zhì)、目的、要求。

  六是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人,組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、民主管理和監(jiān)督機(jī)制,內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、管理體制。

  七是學(xué)校經(jīng)費(fèi)的來源渠道、財產(chǎn)屬性、使用原則和管理制度,接受捐贈的規(guī)則與辦法。

  八是學(xué)校的舉辦者,舉辦者對學(xué)校進(jìn)行管理或考核的方式、標(biāo)準(zhǔn)等,學(xué)校負(fù)責(zé)人的產(chǎn)生與任命機(jī)制,舉辦者的投入與保障義務(wù)。

  九是章程修改的啟動、審議程序,以及章程解釋權(quán)的歸屬。

  十是學(xué)校的分立、合并及終止事由,校徽、校歌等學(xué)校標(biāo)志物、學(xué)校與相關(guān)社會組織關(guān)系等學(xué)校認(rèn)為必要的事項等重大事項。

  科研院所制定章程,要全面落實從嚴(yán)治黨要求,把黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)貫穿章程制定全過程,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和政治把關(guān),確保黨的建設(shè)內(nèi)容得到充分體現(xiàn);應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)劃、政策,依照中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件要求。根據(jù)《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號)有關(guān)規(guī)定,科研事業(yè)單位章程應(yīng)包含以下內(nèi)容:

  一是基本條款。包括單位名稱、職能定位、發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍、舉辦單位、經(jīng)費(fèi)來源、領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人變更程序、主要負(fù)責(zé)人任免程序等。

  二是領(lǐng)導(dǎo)體制。實行院所長(院長、所長、主任等)負(fù)責(zé)制的科研事業(yè)單位,章程應(yīng)明確黨組織發(fā)揮政治核心作用。實行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院所長(院長、所長、主任等)負(fù)責(zé)制或設(shè)立黨組的科研事業(yè)單位,章程應(yīng)明確黨組織或黨組發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用,統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本單位工作。

  三是專項工作委員會。學(xué)術(shù)委員會、職稱評審委員會、崗位聘用委員會、學(xué)位評定委員會等專項工作委員會的作用、職責(zé),主任和委員的產(chǎn)生、組成,以及職稱評審、崗位聘用、學(xué)位授予的規(guī)則和程序。

  四是職工大會。職工全體大會或代表大會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制以及議事程序。

  五是科研管理制度??冃гu價、科技創(chuàng)新激勵、科研成果轉(zhuǎn)化獎勵、職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益分配等制度。

  六是人事管理制度。管理崗位人員、專業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員的任職條件、職責(zé)、聘用解聘、考核和獎懲,內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)和任免,學(xué)術(shù)帶頭人的任職條件、職責(zé)、任免和獎懲考核等。

  七是財務(wù)資產(chǎn)管理制度。預(yù)算管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、審計監(jiān)督等管理事項及規(guī)則。

  同時,設(shè)有理事會的科研事業(yè)單位應(yīng)明確理事會的地位、作用、產(chǎn)生機(jī)制,以及理事長和理事的產(chǎn)生、組成、任職資格等,并明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。

  三、高校和科研院所制定章程應(yīng)履行哪些程序?

  根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》(教育部令第31號)和《關(guān)于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號)有關(guān)規(guī)定,高校和科研院所制定章程應(yīng)履行以下程序:

  1. 組織起草。高校、科研院所應(yīng)成立章程起草小組,由本單位主要負(fù)責(zé)人牽頭,成員包括本單位科研人員、管理人員代表以及舉辦單位代表、相關(guān)科研領(lǐng)域?qū)<覍W(xué)者等,注重吸納外部專家以及服務(wù)對象、政府部門等參與。章程起草過程中,應(yīng)與舉辦單位及相關(guān)部門充分溝通協(xié)商。

  2. 廣泛征求意見。章程起草過程中,應(yīng)廣泛聽取本單位內(nèi)部各類人員,特別是科研人員、教師的意見。涉及單位戰(zhàn)略定位、領(lǐng)域布局、發(fā)展目標(biāo)、管理體制,以及關(guān)系管理崗位人員、專業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員切身利益的重大問題,應(yīng)當(dāng)采取多種方式征求意見、充分論證。高校章程還要征求學(xué)生、校友、共建單位等方面的意見。

  3. 提交職工會議討論。章程草案應(yīng)提交職工全體會議或職工代表大會討論。章程起草小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就章程起草情況與重點(diǎn)問題,向全體職工或職工代表作出說明。章程草案經(jīng)討論后,在本單位公示,職工可對章程草案提出意見建議。

  4. 提交審議。章程草案征求意見結(jié)束后,起草小組應(yīng)將章程草案、起草說明,職工全體會議或職工代表大會的意見建議以及修改說明等,提交院(所)務(wù)會/校長辦公會或黨委(黨組)會審議。

  5. 審核備案。

  地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級教育行政部門核準(zhǔn),其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)報教育部備案;教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn);其他中央部門所屬高校的章程,經(jīng)主管部門同意,報教育部核準(zhǔn)。高校章程經(jīng)核準(zhǔn)后報送登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。

  科研院所章程經(jīng)院(所)務(wù)會或黨委(黨組)會審議后,報舉辦單位審核核準(zhǔn),舉辦單位相關(guān)司局應(yīng)書面征求科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司意見,隨函附章程起草說明、事業(yè)單位法人證書、“三定”職責(zé)等相關(guān)文件。章程起草說明應(yīng)介紹組織起草階段、征求單位職工意見階段情況,以及提交院所會議審議情況,同時應(yīng)明確章程內(nèi)容不違反法律、法規(guī)和國家政策。科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司經(jīng)組織專家咨詢、征求相關(guān)方面意見后,將修改建議書面反饋,科研院所相應(yīng)修改完善章程??蒲性核鲁探?jīng)核準(zhǔn)后報送科技行政管理部門、登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。通過單位網(wǎng)站等渠道發(fā)布章程正式文本,向單位內(nèi)部和社會公開。章程內(nèi)容涉密的,嚴(yán)格按照國家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  四、如何保障高校、科研院所按照章程管理運(yùn)行?

  在高校、科研院所依照章程管理運(yùn)行的過程中,主管部門應(yīng)堅持簡政放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合,最大限度減少政府對高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù),加強(qiáng)對發(fā)展方向的總體把握,確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強(qiáng)外部監(jiān)督、激勵擔(dān)當(dāng)作為與嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)等有機(jī)結(jié)合、權(quán)力與責(zé)任相一致。

  五、高校如何制定規(guī)劃?

  制定和實施發(fā)展規(guī)劃屬于高校辦學(xué)自主權(quán)。教育部對直屬高校發(fā)展規(guī)劃制定與實施具有宏觀層面的指導(dǎo)和督促義務(wù)。直屬高校在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下,成立編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班開展規(guī)劃編制工作。教育部對學(xué)校規(guī)劃文本進(jìn)行審核,形成審核意見后反饋學(xué)校,學(xué)校根據(jù)教育部意見進(jìn)行修改完善。學(xué)校規(guī)劃文本經(jīng)學(xué)校黨委會全體會議審議通過,報教育部備案并向社會公布。教育部將探索建立規(guī)劃執(zhí)行報告和調(diào)整制度,強(qiáng)化對直屬高校規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,并推動各高校根據(jù)新形勢新要求以及規(guī)劃執(zhí)行情況對規(guī)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。在規(guī)劃收官階段對各高校的規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核,推動高校高質(zhì)量執(zhí)行規(guī)劃。

  六、科研院所應(yīng)如何制定績效目標(biāo)及指標(biāo)?

  《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》(國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)等文件對績效指標(biāo)制定工作要求等作出細(xì)化規(guī)定,科研事業(yè)單位績效目標(biāo)、指標(biāo)、工作方案由科研事業(yè)單位研究提出,經(jīng)主管部門審定后,由主管部門將績效目標(biāo)、指標(biāo)報科技部備案。績效指標(biāo)應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn):

  1. 導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位,國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策,所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢,設(shè)定績效目標(biāo)。對有條件的科研事業(yè)單位,探索實行合同管理制度,通過合同約定績效目標(biāo)。

  2. 具體清晰??冃繕?biāo)和績效指標(biāo)應(yīng)有時間節(jié)點(diǎn),指向明確,內(nèi)容具體清晰,定量指標(biāo)、定性指標(biāo)應(yīng)可比對、可考核。

  3. 科學(xué)可行。績效目標(biāo)應(yīng)充分考慮科研活動規(guī)律與特點(diǎn),與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng),經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證,符合客觀實際且科學(xué)可行。績效指標(biāo)數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。

  4. 分類制定。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn),不同類型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類制定績效目標(biāo)。五年綜合績效目標(biāo)和年度績效目標(biāo)應(yīng)有機(jī)結(jié)合、有序銜接,通過年度績效目標(biāo)的積累遞進(jìn),實現(xiàn)五年綜合績效目標(biāo)。

  績效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對象及社會公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括科技創(chuàng)新成果與水平,人才團(tuán)隊與條件平臺建設(shè),科研成果推廣應(yīng)用,科學(xué)傳播、科技服務(wù),科研組織方式與管理機(jī)制創(chuàng)新。

  七、主管部門如何面向高校和科研院所開展績效評價?

  高校方面,教育部在學(xué)科評價、財政撥款等工作中將高校科研績效作為評價因素。下一步,教育部將以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為價值導(dǎo)向,按照分類評價、代表性成果評價、中長期評價等原則,采取定量與定性評價相結(jié)合、年度監(jiān)測與中長期績效評價相結(jié)合的方法,研究建立高??蒲锌冃гu價體系。待條件成熟時,將組織高校開展試點(diǎn),并會同相關(guān)部門研究使用績效評價結(jié)果。

  科研院所方面,按照《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》(國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號),主管部門根據(jù)評價工作計劃、實施方案和評價指標(biāo)體系,組織或委托評估機(jī)構(gòu)等,在核實科研事業(yè)單位自評價報告的基礎(chǔ)上,按照績效評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn),合理運(yùn)用專家評議、市場評價、文獻(xiàn)計量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評價,形成初步結(jié)論。主管部門將評價初步結(jié)論反饋科研事業(yè)單位,參考科研事業(yè)單位提交的意見建議,研究形成部門評價報告。

  開展高校和科研院所績效評價過程中,主管部門應(yīng)制定本部門績效評價辦法,組織所屬高校、科研院所開展自評,對預(yù)算執(zhí)行情況及政策和項目實施效果開展績效自評,自評工作應(yīng)做到內(nèi)容完整、權(quán)重合理、數(shù)據(jù)真實、結(jié)果客觀。主管部門匯總自評結(jié)果后,加強(qiáng)自評結(jié)果審核和應(yīng)用,高??冃гu價報告報財政部,科研院所績效評價報告報科技部、財政部、人力資源社會保障部。

  八、科研院所績效評價以多久為周期?

  按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》規(guī)定,建立綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的中央級科研事業(yè)單位績效評價長效機(jī)制。以5年為評價周期,對科研事業(yè)單位開展綜合評價。5年期間,每年按一定比例,聚焦年度績效完成情況等重點(diǎn)方面,開展年度抽查評價。

  九、科研院所績效評價結(jié)果如何與機(jī)構(gòu)編制管理工作銜接?

  根據(jù)《中國共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》,各級機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室應(yīng)當(dāng)對機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況和使用效益進(jìn)行客觀評估,評估結(jié)果作為改進(jìn)機(jī)構(gòu)編制管理、優(yōu)化編制資源配置的重要依據(jù)?!稒C(jī)構(gòu)編制管理評估辦法(試行)》(中編委發(fā)〔2021〕2號)對相關(guān)評估工作作出明確具體規(guī)定。

  部門(單位)履職盡責(zé)、履職效益等情況是機(jī)構(gòu)編制管理評估的重要內(nèi)容和指標(biāo)。機(jī)構(gòu)編制管理評估將充分利用科研事業(yè)單位績效評價成果,減少重復(fù)勞動、提高評估效率。同時,加強(qiáng)與科研事業(yè)單位績效評價工作的有機(jī)銜接,推進(jìn)信息共享、數(shù)據(jù)共用、結(jié)果互信。

  十、高校、科研院所優(yōu)化調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)是否仍需要審批?

  高等學(xué)校方面,《高等教育法》明確規(guī)定,“高等學(xué)校根據(jù)實際需要和精簡、效能原則,自主確定教學(xué)、科學(xué)研究、行政職能部門等內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配備”。教育部等中央部門所屬高校自主管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整事項,在實際工作中不需要報主管部門審批。同時,為貫徹落實《中國共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》等有關(guān)文件精神,教育部要求直屬高校制定校內(nèi)機(jī)構(gòu)編制工作的專門辦法,進(jìn)一步規(guī)范機(jī)構(gòu)編制管理,嚴(yán)格程序,完善制度,依據(jù)權(quán)限科學(xué)合理設(shè)置學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

  科研機(jī)構(gòu)方面,按照《機(jī)構(gòu)編制事項備案辦法》(中央編辦發(fā)〔2013〕142號)規(guī)定,中央和國家機(jī)關(guān)部門內(nèi)設(shè)處級機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷或者合并情況,由中央和國家機(jī)關(guān)各部門按年度向中央編辦報送備案。黨中央、國務(wù)院直屬事業(yè)單位,由中央機(jī)構(gòu)編制部門直接管理機(jī)構(gòu)編制的群眾團(tuán)體機(jī)關(guān),以及相關(guān)事業(yè)單位所屬事業(yè)單位的機(jī)構(gòu)編制事項備案,參照本辦法執(zhí)行。省級機(jī)構(gòu)編制部門可以參照本辦法,結(jié)合實際,制定相應(yīng)辦法。按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)規(guī)定,科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi),根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢,按照精簡、效能的原則,可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

  十一、重大科技項目負(fù)責(zé)人調(diào)整技術(shù)路線、參加人員的程序有哪些?

  科技重大專項方面,《國家科技重大專項(民口)管理規(guī)定》(國科發(fā)?!?017〕145號)明確規(guī)定:重大專項實施過程中,一是涉及重大專項實施方案目標(biāo)、概算、進(jìn)度、組織實施方式的重大調(diào)整等事項,由牽頭組織單位提出建議,經(jīng)科技部、發(fā)展改革委、財政部三部門審核后,報國務(wù)院批準(zhǔn)。二是涉及重大專項階段實施計劃目標(biāo)、分年度概算和年度預(yù)算總額的重大調(diào)整等事項,由牽頭組織單位按程序報三部門。三是涉及重大專項階段實施計劃和年度計劃其他一般性調(diào)整的事項,由牽頭組織單位核準(zhǔn),報三部門備案。四是需要調(diào)整或撤銷的一般性項目(課題),由專業(yè)機(jī)構(gòu)提出書面意見,報重大專項牽頭組織單位核準(zhǔn),并報三部門備案。

  《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)的十項措施》(國科發(fā)重〔2018〕315號)進(jìn)一步明確:一是賦予重大專項科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)。重大專項課題負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利,科研項目申報期間,以課題負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證,科研項目實施期間,課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線,報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。單位主管部門、項目管理部門充分尊重科研人員意見,牽頭組織單位落實好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。二是賦予科研單位科研課題經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外,其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給課題承擔(dān)單位,單位完善管理制度,及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。三是進(jìn)一步落實重大專項概預(yù)算管理改革。在不突破階段概算的前提下,牽頭組織單位可及時申請分年度概算在年度間的調(diào)整,專項在分年度概算控制數(shù)內(nèi),結(jié)合評審結(jié)果,自主決定新立項課題預(yù)算安排。

  重點(diǎn)研發(fā)計劃方面,《科技部 財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》(國科發(fā)資〔2019〕45號)明確,賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)??蒲许椖可陥笃陂g,以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證;科研項目實施期間,科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線,由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案??蒲许椖控?fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需求,在申報期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊;結(jié)合項目進(jìn)展情況,在實施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員,由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

  為進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員自主權(quán),國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目調(diào)整按照分級分類原則進(jìn)行處理,除項目(課題)牽頭單位、負(fù)責(zé)人、實施周期、主要考核指標(biāo)、項目撤銷或終止等重大調(diào)整外,其他一般性調(diào)整均交由項目牽頭單位自行審批實施,如技術(shù)路線調(diào)整、項目參與人員調(diào)整等事項無需報專業(yè)機(jī)構(gòu)審批。如確需申請重大調(diào)整,由項目牽頭單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)提出項目調(diào)整申請,同時向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報送正式書面申請材料。專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目牽頭單位提出的相關(guān)調(diào)整事項進(jìn)行審核和評估,進(jìn)行必要的專家咨詢或現(xiàn)場調(diào)研考察,研究提出處理意見,并按程序向項目牽頭單位進(jìn)行批復(fù)。

  十二、項目實施期間實行“里程碑”式管理后,還有哪些過程性評估、檢查、抽查?

  科技重大專項方面,《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標(biāo)的十項措施》(國科發(fā)重〔2018〕315號)明確要求,對于重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題定期開展檢查,一般性課題實施周期內(nèi)原則上按不超過5%的比例抽查,實施周期三年(含)以下的自由探索類基礎(chǔ)研究課題一般不開展過程檢查。相對集中時間開展聯(lián)合檢查,避免在同一年度對同一課題重復(fù)、多頭檢查。

  重點(diǎn)研發(fā)計劃方面,根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》(國科發(fā)資〔2019〕45號)明確要求,實施周期三年以下的項目,一般不開展過程檢查。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提前制定年度檢查工作方案,相對集中時間開展檢查,避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。同時,注重年度報告等已有信息的分析運(yùn)用,盡量讓科研人員少填報信息。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目綜合績效評價財務(wù)管理的通知》(國科辦資〔2021〕137號),項目綜合績效評價取消評前審查。

  十三、重大科技項目管理“減表”后還需要填報哪些表格?

  科技重大專項方面,按照《科技部重大專項司關(guān)于進(jìn)一步精簡重大專項表格材料和加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)與共享等工作的通知》(國科重函〔2019〕3號)規(guī)定,重大專項提交材料由24份精簡為18份,25張基本信息類表格整合為重大專項項目(課題)申報立項階段、過程管理階段、綜合績效評價階段基本信息表3張表格,實際填報內(nèi)容減少約50%左右。新立項課題按照整合后的“一套表格”,分別在申報、過程管理和驗收等三個階段“一次性”填報基本信息,避免重復(fù)填報。目前,簡化后的表格填報要求已經(jīng)固化到國家科技管理信息系統(tǒng)重大專項相關(guān)管理模塊中,支撐保障管理需求,形成長效機(jī)制。

  重點(diǎn)研發(fā)計劃方面,按照《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》(國科發(fā)資〔2019〕45號)規(guī)定,將現(xiàn)有項目層面填報的表格整合精簡為項目基本信息表、項目(課題)目標(biāo)及考核指標(biāo)表、參加人員基本信息表、經(jīng)費(fèi)及人員投入情況、取得經(jīng)濟(jì)社會效益情況、項目牽頭單位中央財政資金撥付情況表等6張表格;課題層面填報的表格整合精簡為課題基本信息表、課題預(yù)算表、課題資金表、單位研究經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算明細(xì)表、設(shè)備費(fèi)-購置試制設(shè)備預(yù)算明細(xì)表等5張表格,實現(xiàn)“一表多用、一表多能”。

  十四、高校和科研院所自主使用橫向經(jīng)費(fèi)有哪些政策依據(jù)?

  《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》規(guī)定:項目承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi),納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理,由項目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

  十五、如何執(zhí)行國內(nèi)差旅費(fèi)包干制?

  《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號)、《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法》(財教〔2021〕178號)、《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)規(guī)定:國內(nèi)差旅伙食費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)已經(jīng)實行包干制,要落實好現(xiàn)有政策;對難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)實行包干制的,要規(guī)范出差審批和費(fèi)用發(fā)放程序,加強(qiáng)審核,在出差人員級別對應(yīng)的住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)發(fā)放包干費(fèi)用,由出差人員統(tǒng)籌使用。

  十六、如何判斷科研儀器設(shè)備耗材等屬于獨(dú)家代理、生產(chǎn)?更靈活便利的采購方式有哪些?采購科研軟件、材料的流程有哪些?

  為判斷采購標(biāo)的是否為獨(dú)家代理、生產(chǎn),采購人可以調(diào)查擬采購標(biāo)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給等情況,向供應(yīng)商、相關(guān)專家或者行業(yè)組織了解相關(guān)情況。

  根據(jù)《中華人民共和國政府采購法實施條例》等有關(guān)法律制度規(guī)定,目前我國政府采購有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、詢價和單一來源等6種采購方式,財政部還可以根據(jù)實際情況認(rèn)定新的采購方式,采購人可根據(jù)法定適用情形和采購項目特點(diǎn)選擇適宜的采購方式。如大型裝備等采購需求客觀、明確,且技術(shù)較復(fù)雜或者專業(yè)性較強(qiáng)的采購項目,一般采用招標(biāo)、談判(磋商)方式采購。如首購訂購等不能完全確定客觀指標(biāo),需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案的采購項目,一般采用談判(磋商)方式采購。屬于依法應(yīng)報財政部門申請變更采購方式的,要簡化內(nèi)部管理流程,提高運(yùn)行效率。

  采購科研軟件(如軟件包、數(shù)據(jù)處理工具)、材料應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府采購有關(guān)規(guī)定。完整的采購程序包括編制采購預(yù)算,確定采購需求,編制采購實施計劃,開展內(nèi)部審查,執(zhí)行采購程序,確定中標(biāo)、成交供應(yīng)商,簽訂采購合同,執(zhí)行合同規(guī)定,按照合同約定進(jìn)行履約驗收并支付資金,妥善保存采購文件等步驟,具體采購活動還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本系統(tǒng)、本部門、本單位采購科研軟件、材料有關(guān)規(guī)定。

  十七、如何判斷科研急需的科研設(shè)備和耗材?科研急需的設(shè)備和耗材是否需要履行政府采購程序?

  采購人應(yīng)當(dāng)建立健全政府采購內(nèi)控管理制度,根據(jù)科研項目的實際需要和科研進(jìn)度安排,結(jié)合相關(guān)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)外發(fā)展情況,市場供給是否緊缺等因素,自行確定是否為科研急需。對于因工作計劃安排不當(dāng)未及時開展采購活動、突擊花錢采購等情況,不得認(rèn)定為“科研急需”。

  對于科研急需的設(shè)備和耗材,仍需執(zhí)行政府采購程序,但可不進(jìn)行招投標(biāo)程序,高校、科研院所在依法獲得財政部門批準(zhǔn)后,可以變更采購方式。目前,財政部已對中央高校、科研院所科研儀器設(shè)備采取了特殊的管理政策,簡化變更政府采購方式審批流程和申請材料,對于項目承擔(dān)單位申請并符合要求的項目,財政部實行限時辦結(jié)制度。自收到變更申請之日起,原則上在5個工作日內(nèi)辦結(jié)。同時,對采購進(jìn)口科研儀器設(shè)備實行備案制管理,無需報財政部審核。

  十八、項目臨時聘用人員、研究生等不使用公務(wù)卡結(jié)算的,報銷時需要哪些材料?

  《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科技和教育資金預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)事宜的通知》(財庫〔2018〕96號)規(guī)定:中央財政科研項目中的臨時聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡辦卡資格的參與人員,因執(zhí)行項目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費(fèi)等費(fèi)用,經(jīng)項目負(fù)責(zé)人和單位財務(wù)部門批準(zhǔn)后,可不使用公務(wù)卡結(jié)算,但原則上不得使用現(xiàn)金,報銷時是否還需要提供其他說明材料,應(yīng)按照科研單位內(nèi)部財務(wù)管理規(guī)定執(zhí)行。

  十九、博士研究生培養(yǎng)成本可由哪些主體分?jǐn)?是否可以在財政科研項目資金中列支?

  國家建立以政府投入為主、受教育者合理分擔(dān)培養(yǎng)成本、高等學(xué)校等博士研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)多渠道籌集經(jīng)費(fèi)的博士研究生教育投入機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號),參與項目研究的博士研究生可以在科研項目經(jīng)費(fèi)中領(lǐng)取勞務(wù)費(fèi)。

  二十、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)改革的總體推進(jìn)安排有哪些?

  根據(jù)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實施方案》(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號),優(yōu)先在開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所,醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等行業(yè)所屬中央級科研機(jī)構(gòu),以及全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的地方高等院校和科研機(jī)構(gòu)中,選擇一批改革動力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展賦權(quán)試點(diǎn)工作,試點(diǎn)時間為期三年。成果類型包括專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán),以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍,并推動建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。2020年10月,經(jīng)有關(guān)部門和地方推薦,確定了40家開展試點(diǎn)工作的單位名單。下一步,科技部將會同有關(guān)部門深入分析40家試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過程中形成的經(jīng)驗,總結(jié)出可復(fù)制可推廣的改革舉措,適時推廣。

  二十一、科技成果轉(zhuǎn)化稅收減免政策有哪些?

  為進(jìn)一步增強(qiáng)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的獲得感,財政部、稅務(wù)總局、科技部等部門出臺一系列科技成果轉(zhuǎn)化收入和獎勵的稅收優(yōu)惠政策。一是個人所得稅優(yōu)惠政策,包括《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收政策的通知》(財稅字〔1999〕45號)規(guī)定,科研機(jī)構(gòu)、高校轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股權(quán)形式給個人獎勵,個人暫不繳納個人所得稅,遞延至取得股份分紅或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,繳納個人所得稅;《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵有關(guān)個人所得稅政策的通知》(財稅〔2018〕58號)規(guī)定,對依法批準(zhǔn)設(shè)立的非營利性研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵,可減按50%計入科技人員“工資、薪金所得”,依法繳納個人所得稅。二是企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策,《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》規(guī)定,在一個納稅年度內(nèi),居民企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得不超過500萬元的部分,免征企業(yè)所得稅;超過500 萬元的部分,減半征收企業(yè)所得稅。三是增值稅優(yōu)惠政策,《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》(財稅〔2016〕36號)規(guī)定,對納稅人提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù),免征增值稅。

  二十二、高校和科研院所如何自主組織公開招聘?

  高校和科研院所可以按照《事業(yè)單位人事管理條例》(國務(wù)院令第652號,以下簡稱《條例》)規(guī)定的程序,制定招聘方案,設(shè)置崗位條件,發(fā)布招聘信息,自主組織公開招聘,規(guī)范聘后管理。其中,自主組織公開招聘是指高校和科研院所可根據(jù)需要,不參加由事業(yè)單位人事綜合管理部門、主管部門統(tǒng)一組織的公開招聘考試,由單位自行組織。

  二十三、高校和科研院所科研人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)業(yè)的配套政策有哪些?

  高校和科研院所科研人員開展“雙創(chuàng)”活動,可根據(jù)本單位制定的有關(guān)政策,在履行本單位崗位職責(zé)、不影響本職工作的前提下,經(jīng)所在單位同意進(jìn)行兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)。兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員繼續(xù)享有參加職稱評審、項目申報、崗位競聘、培訓(xùn)、考核、獎勵等各方面權(quán)利,工資、社會保險等各項福利待遇不受影響。經(jīng)與人事關(guān)系所在單位協(xié)商一致,科研人員兼職創(chuàng)新或在職創(chuàng)辦企業(yè)期間,可以實行相對靈活、彈性的工作時間。

  兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員可以在兼職單位或者創(chuàng)辦企業(yè)申報職稱。到企業(yè)兼職創(chuàng)新的人員,與企業(yè)職工同等享有獲取報酬、獎金、股權(quán)激勵的權(quán)利,國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。兼職單位或創(chuàng)辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法為兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員繳納工傷保險費(fèi),其在人事關(guān)系所在單位外工作期間發(fā)生工傷的,依法享受工傷保險待遇,由相關(guān)單位或企業(yè)承擔(dān)工傷保險責(zé)任。鼓勵企業(yè)為兼職創(chuàng)新人員參加個人儲蓄性養(yǎng)老保險提供補(bǔ)貼。

  二十四、高校和科研院所選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項目合作有哪些政策規(guī)定?

  高校和科研院所根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動需要,選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項目合作,應(yīng)與科研人員變更聘用合同,約定崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)和考核、工資待遇等。派出單位、選派人員、派駐企業(yè)應(yīng)當(dāng)簽訂三方協(xié)議,約定選派人員的工作內(nèi)容、期限、報酬、獎勵等權(quán)利義務(wù)以及成果轉(zhuǎn)讓、開發(fā)收益等權(quán)益分配內(nèi)容。合作期滿,選派人員應(yīng)當(dāng)返回派出單位原崗位工作,或者由派出單位安排相應(yīng)等級的崗位工作;所從事工作確未結(jié)束的,三方協(xié)商一致可以續(xù)簽協(xié)議。選派人員在選派期間執(zhí)行高校和科研院所人事管理政策規(guī)定和派出單位的內(nèi)部人事管理辦法,同時遵守派駐企業(yè)的規(guī)章制度。

  選派人員在選派期間,與派出單位在崗?fù)惾藛T享有同等權(quán)益,并與派駐企業(yè)職工同等享有獲取報酬、獎金的權(quán)利,國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。選派人員在派駐企業(yè)的工作業(yè)績應(yīng)納入職稱評審、崗位競聘、考核獎勵體系,派出單位可以按照有關(guān)規(guī)定對業(yè)績突出人員在崗位競聘時予以傾斜。建立健全高校和科研院所成果轉(zhuǎn)化處置和收益分配政策,高校和科研院所轉(zhuǎn)化科技成果依法獲得的收入全部留歸本單位,可按國家有關(guān)規(guī)定對完成或者轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員給予現(xiàn)金獎勵,計入當(dāng)年本單位績效工資總量,但不受總量限制,不納入總量基數(shù)。

  二十五、高校和科研院所內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是否可以享受科研人員相關(guān)政策?

  按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16號)規(guī)定,對于高校和科研院所聘用在管理崗位任職的內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,可以按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

  按照《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)教學(xué)科研人員因公臨時出國管理工作的指導(dǎo)意見》(廳字〔2016〕17號)規(guī)定,直接從事科研任務(wù)的人員,開展科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪問和參加國際會議等活動時,出國批次數(shù)、團(tuán)組人數(shù)、在外停留天數(shù)根據(jù)實際需要安排,不列入國家工作人員因公臨時出國批次限量管理范圍。

  按照《關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》(人社部規(guī)〔2017〕4號)規(guī)定,高校和科研院所的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下,經(jīng)征得單位同意,可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動,或者離崗創(chuàng)業(yè)。高校和科研院所應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。

  二十六、高校和科研院所制訂崗位設(shè)置和實施方案有哪些程序?

  根據(jù)《事業(yè)單位人事管理條例》(國務(wù)院令第652號)等現(xiàn)行事業(yè)單位人事管理制度,國家建立事業(yè)單位崗位管理制度,明確崗位類別和等級,對事業(yè)單位崗位設(shè)置實行宏觀調(diào)控,分類指導(dǎo),分級管理。

  高校和科研院所根據(jù)職責(zé)任務(wù)和工作需要,擬定崗位設(shè)置方案,按程序報主管部門審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。其后,高校和科研院所應(yīng)在核準(zhǔn)的崗位總量、結(jié)構(gòu)比例和最高等級限額內(nèi),制定崗位設(shè)置實施方案。制定方案應(yīng)廣泛聽取職工對崗位設(shè)置實施方案的意見。

  二十七、高校和科研院所增加高級專業(yè)技術(shù)崗位比例的程序有哪些?

  高校和科研院所在符合《事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法》(國人部發(fā)〔2006〕70號)第27條規(guī)定的情形時,可申請變更本單位的崗位設(shè)置方案(含增加高級專業(yè)技術(shù)崗位比例)。按程序應(yīng)報主管部門審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。其中,國務(wù)院直屬事業(yè)單位應(yīng)報人力資源社會保障部備案,各省、自治區(qū)、直轄市政府直屬事業(yè)單位的崗位設(shè)置方案報本地區(qū)人力資源社會保障廳(局)備案。

  二十八、高校和科研院所設(shè)置創(chuàng)新型、流動性崗位需履行哪些程序?在人選產(chǎn)生、工資分配發(fā)放、職稱評審等方面有哪些細(xì)化規(guī)定?

  高校和科研院所可根據(jù)創(chuàng)新工作需要,按照國家或所在地政策設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動性崗位。設(shè)置創(chuàng)新型崗位的,按規(guī)定調(diào)整、變更崗位設(shè)置方案。

  《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》(人社部發(fā)〔2019〕137號)規(guī)定,事業(yè)單位根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動需要,可根據(jù)人事綜合管理部門備案后的崗位設(shè)置方案,在專業(yè)技術(shù)崗位中自主設(shè)置創(chuàng)新崗位?,F(xiàn)有崗位設(shè)置方案難以滿足創(chuàng)新工作需求的,可以按規(guī)定申請調(diào)整崗位設(shè)置方案,也可以按規(guī)定申請設(shè)置特設(shè)崗位,不受崗位總量和結(jié)構(gòu)比例限制。創(chuàng)新崗位人選可以通過內(nèi)部競聘上崗或者面向社會公開招聘等方式產(chǎn)生,任職條件要求具有與履行崗位職責(zé)相符的科技研發(fā)、科技創(chuàng)新、科技成果推廣能力和水平。其中,高層次緊缺人才可通過直接考察的方式引進(jìn)。事業(yè)單位可根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動需要自主設(shè)置流動崗位,不納入人事綜合管理部門備案后的崗位設(shè)置方案,用于引進(jìn)高層次緊缺人才。流動崗位人員由事業(yè)單位自主引進(jìn),不與事業(yè)單位建立人事關(guān)系,其薪酬由雙方協(xié)商確定。事業(yè)單位應(yīng)與流動崗位人員訂立協(xié)議,明確工作期限、工作內(nèi)容、工作時間、工作要求、工作條件、工作報酬、保密紀(jì)律、成果歸屬等內(nèi)容。流動崗位人員通過公開招聘等方式被事業(yè)單位正式聘用的,其在流動崗位期間的工作業(yè)績可以作為崗位聘用和職稱評審的重要依據(jù)。

  事業(yè)單位根據(jù)創(chuàng)新工作實際,可探索在創(chuàng)新崗位實行相對靈活、彈性的工作時間,便于科研人員合理安排利用時間開展創(chuàng)新工作。在創(chuàng)新崗位工作期間,取得的技術(shù)項目開發(fā)、科技成果推廣和轉(zhuǎn)化、科研社會服務(wù)成果,應(yīng)作為科研人員職稱評審、項目申報、崗位競聘、考核、獎勵的主要依據(jù)。事業(yè)單位績效工資分配應(yīng)向在創(chuàng)新崗位做出突出成績的科研人員傾斜。對創(chuàng)新崗位科研人員,按照國家有關(guān)規(guī)定,經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可實行協(xié)議工資、項目工資等靈活多樣的分配方法。創(chuàng)新崗位科研人員依法取得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵,計入當(dāng)年本單位績效工資總量,但不受總量限制,不納入總量基數(shù)。

  二十九、高校和科研院所申請設(shè)置特設(shè)崗位的程序有哪些?

  人力資源社會保障部、教育部《關(guān)于高校崗位設(shè)置管理的指導(dǎo)意見》(國人部發(fā)〔2007〕59號)規(guī)定,高等學(xué)校特設(shè)崗位的設(shè)置須經(jīng)主管部門審核后,按程序報設(shè)區(qū)的市級以上政府人事行政部門核準(zhǔn)。具體管理辦法由各地、各部門根據(jù)實際情況制定。

  三十、中央高校和科研院所如何調(diào)整績效工資總量?

  《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號)規(guī)定,中央高校、科研院所、企業(yè)結(jié)合本單位發(fā)展階段、類型定位、承擔(dān)任務(wù)、人才結(jié)構(gòu)、所在地區(qū)、現(xiàn)有績效工資實際發(fā)放水平(主要依據(jù)上年度事業(yè)單位工資統(tǒng)計年報數(shù)據(jù)確定)、財務(wù)狀況特別是財政科研項目可用于支出人員績效的間接費(fèi)用等實際情況,向主管部門申報動態(tài)調(diào)整績效工資水平,主管部門綜合考慮激發(fā)科技創(chuàng)新活力、保障基礎(chǔ)研究人員穩(wěn)定工資收入、調(diào)控不同單位(崗位、學(xué)科)收入差距等因素審批后報人力資源社會保障、財政部門備案。

  《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)規(guī)定,高校和科研院所可在績效工資總量內(nèi),按國家有關(guān)規(guī)定自主確定績效工資結(jié)構(gòu)、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍。

  三十一、高校和科研院所科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵是否納入績效工資總量管理?

  《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》(人社部發(fā)〔2021〕14號)規(guī)定:職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后,科技成果完成單位按規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎勵,計入所在單位績效工資總量,但不受核定的績效工資總量限制,不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù),不作為社會保險繳費(fèi)基數(shù)。

  對接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目,經(jīng)當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T認(rèn)定屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的,項目承擔(dān)單位按規(guī)定給予科研人員現(xiàn)金獎勵,按上述規(guī)定執(zhí)行;不屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的,從項目經(jīng)費(fèi)中提取的人員績效支出,應(yīng)在核定的績效工資總量內(nèi)分配,納入單位績效工資總量管理。

  三十二、高校、科研院所在科研誠信建設(shè)方面應(yīng)履行哪些主體責(zé)任?

  根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步壓實國家科技計劃(專項、基金等)任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》(國科發(fā)監(jiān)〔2020〕203號)等文件規(guī)定,從事科研活動的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體,在承擔(dān)國家科技計劃(專項、基金等)任務(wù)時要將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)工作擺上重要日程,進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),開展常態(tài)化管理,強(qiáng)化責(zé)任傳導(dǎo),確保科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)各項要求落實到位。要嚴(yán)格執(zhí)行信息報送制度,對重大科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信問題的調(diào)查處理情況及結(jié)果須按要求報送所在地省級科技行政管理部門,涉及科技計劃(專項、基金等)科研項目、創(chuàng)新基地、科技獎勵、人才工程等的,應(yīng)同時報送相關(guān)管理部門。每年年底要通過國家科研誠信管理信息系統(tǒng)報告本單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)情況。要加強(qiáng)對本單位科研人員的日常教育引導(dǎo),發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信、科技倫理等方面問題,及時對違背有關(guān)科技活動要求的行為開展調(diào)查,對違規(guī)失信相關(guān)責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理。

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