作者：李曉軒 徐芳

　　近來(lái)，科技部等八部委聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱《方案》)，旨在以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，通過(guò)改革試點(diǎn)，探索科技人才評(píng)價(jià)的新方法，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。筆者作為專門(mén)以科技評(píng)價(jià)為主要研究方向的科研人員，對(duì)《方案》出臺(tái)既為之歡欣鼓舞，又深感責(zé)任重大。

　　我國(guó)在100多年前的“五四”運(yùn)動(dòng)中找到“賽先生”，新中國(guó)成立特別是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技已經(jīng)取得巨大成就，舉世矚目。但是，隨著我國(guó)科技越來(lái)越接近“無(wú)人區(qū)”，從跟蹤模仿階段向產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果及突破核心關(guān)鍵技術(shù)階段轉(zhuǎn)變的需求加快，在科技評(píng)價(jià)方法及其引起的價(jià)值導(dǎo)向上不適應(yīng)新發(fā)展要求的問(wèn)題日益突顯。為此，近年來(lái)以“三評(píng)”“破四唯”為代表的科技評(píng)價(jià)改革力度之大、出臺(tái)文件之密集為歷史所罕見(jiàn)。這次密集改革成績(jī)與挑戰(zhàn)并存，筆者曾概括為“表層強(qiáng)，中層半，底層弱”。所謂“表層強(qiáng)”，是指改革比較好地破除了不合理的評(píng)價(jià)頻次、量化指標(biāo)要求等問(wèn)題?！爸袑影搿敝冈诳萍吉?jiǎng)勵(lì)制度、人才計(jì)劃、科研經(jīng)費(fèi)管理方面啟動(dòng)的改革還在半途。“底層弱”指尚未實(shí)現(xiàn)在引導(dǎo)科研人員追求卓越的價(jià)值導(dǎo)向方面的根本好轉(zhuǎn)。“三評(píng)”之難尤以人才評(píng)價(jià)為甚，因此，本次《方案》的出臺(tái)值得期待，21家科研院所和高校的試點(diǎn)以及6個(gè)地方的試點(diǎn)恰恰是前期密集出臺(tái)的政策供給和各單位實(shí)際結(jié)合落地的一次寶貴機(jī)會(huì)。

　　試點(diǎn)工作離不開(kāi)在科技評(píng)價(jià)理論與方法上不斷創(chuàng)新作為支撐。我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)改革的理論體系包含三方面內(nèi)容。其一是國(guó)際科技評(píng)價(jià)通行的基本理論方法，包括質(zhì)量重于數(shù)量、分類評(píng)價(jià)、有效的同行評(píng)議以及技術(shù)成果由市場(chǎng)認(rèn)可等的基本思想、理論和方法。其二是中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)理論方法的實(shí)踐與探索，包括國(guó)際通行理論方法的本土化以及根源于我國(guó)實(shí)際的理論方法。其三是適應(yīng)新的科技發(fā)展趨勢(shì)以及基于新技術(shù)手段的理論方法拓展，如新范式下的科技評(píng)價(jià)理論變革，再如互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)下的科技評(píng)價(jià)方法等。無(wú)論是國(guó)際科技評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)的拿來(lái)主義，還是立足本土的實(shí)踐探索，以及對(duì)未來(lái)的拓展，科技評(píng)價(jià)研究者都大有可為。就此次《方案》啟動(dòng)的試點(diǎn)工作而言，立足本土的實(shí)踐探索任務(wù)應(yīng)該更重一些。事實(shí)上，近年來(lái)在這方面已經(jīng)取得了一些重要進(jìn)展，在此試舉一些案例。

　　第一個(gè)是代表作制度。代表作制度其實(shí)是國(guó)際上通行的方法，但是，過(guò)去很多單位并沒(méi)有實(shí)行。該方法在科技評(píng)價(jià)改革的多個(gè)政策文件中都有明確要求，其認(rèn)同程度和實(shí)際執(zhí)行程度都比較高，稱得上是近年來(lái)科技評(píng)價(jià)改革的一個(gè)標(biāo)志性成果。不過(guò)，由于作為代表作的好成果還不多，特別是“0 到 1”成果缺乏，并非采用代表作制度就一定會(huì)有好的效果。為此，有些單位摸索了一些操作方法，如代表作的主審專家方法以及外部專家函審方法等，以保障代表作制度順利落地。

　　第二個(gè)是定量定性相結(jié)合的BRIDGE理論。該理論的核心是將采集到的數(shù)據(jù)、證據(jù)、信息等材料按一定規(guī)則轉(zhuǎn)化為可比較的數(shù)據(jù)表單，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展同行評(píng)議。該理論在具體操作上體現(xiàn)為六個(gè)步驟，即“六步法”。通過(guò)在定量分析基礎(chǔ)上開(kāi)展同行評(píng)議，限制同行評(píng)議過(guò)于寬泛的裁量權(quán)，以規(guī)避人情關(guān)系的干擾。同時(shí)，能夠發(fā)揮在“破四唯”中要破的單一量化評(píng)價(jià)方法中合理要素的作用，物盡其用。

　　第三個(gè)是角馬理論(亦稱分層理論)。該理論認(rèn)為，科研機(jī)構(gòu)是分層的，不同機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中所起的作用不同。處于金字塔項(xiàng)端的科研單位作為科技評(píng)價(jià)改革的“領(lǐng)頭角馬”，有責(zé)任率先跨越科技評(píng)價(jià)的“馬拉河”。目前《方案》遴選的21家試點(diǎn)單位都可看成“領(lǐng)頭角馬”。期待經(jīng)過(guò)2年試點(diǎn)后有若干試點(diǎn)單位率先實(shí)現(xiàn)科技評(píng)價(jià)方面的“0到1”突破，建立起以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，形成安心致研、追求卓越的良好學(xué)術(shù)氛圍，起到榜樣引領(lǐng)作用。

　　此外，還有2018年國(guó)家自然科學(xué)基金委開(kāi)始實(shí)施“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評(píng)議再評(píng)價(jià)方法、國(guó)際科學(xué)界通行的聘請(qǐng)國(guó)外專家學(xué)者開(kāi)展科技評(píng)價(jià)的國(guó)際評(píng)估方法等。

　　以上案例中涉及筆者自己的研究，倉(cāng)促成文之際容易近水樓臺(tái)，其實(shí)還有大量的研究者和實(shí)踐者在科技評(píng)價(jià)的理論與方法探索上做出了有意義的工作，形成了不少好的成果。這些成果是支撐《方案》試點(diǎn)工作的重要基礎(chǔ)，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。《方案》啟動(dòng)的試點(diǎn)工作及由此推動(dòng)的全國(guó)科技界在科技人才評(píng)價(jià)上的改革，是一個(gè)科技后發(fā)國(guó)家特別是科學(xué)文化和科學(xué)精神積淀薄弱國(guó)家跨越發(fā)展的偉大實(shí)踐。偉大的實(shí)踐需要偉大的理論，偉大的理論來(lái)源于偉大的實(shí)踐。每一個(gè)科技評(píng)價(jià)的研究者和實(shí)踐者生逢其時(shí)，責(zé)無(wú)旁貸，注定要繼續(xù)為科技人才評(píng)價(jià)改革特別是科技評(píng)價(jià)的理論體系的搭建做出自己的一份貢獻(xiàn)。

　　(作者李曉軒系中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、中國(guó)科學(xué)院管理創(chuàng)新與評(píng)估研究中心主任，徐芳系中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員、中國(guó)科學(xué)院管理創(chuàng)新與評(píng)估研究中心副主任)